罕見上市銀行因獨董超期任職被罰。

4月25日晚，西安銀行發(fā)布公告稱，剛收到陜西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告，公司及獨立董事廖志生被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。據(jù)處罰信息，西安銀行及獨立董事廖志生被罰是因超期未完成獨立董事的補選工作和任職超期。

財聯(lián)社記者注意到，上市公司董監(jiān)高人員超期任職一直是“監(jiān)管紅線”，此前已有上市公司因觸犯該規(guī)則被交易所下發(fā)關(guān)注函。從公開信息來看，上市銀行獨董任職超期被證監(jiān)會處罰的目前尚屬首例。

首現(xiàn)上市銀行因獨董任職超期被罰

西安銀行公告披露，公司于2024年4月25日收到中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局（以下簡稱“陜西證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對西安銀行股份有限公司、廖志生采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

該行政監(jiān)管措施決定書內(nèi)容顯示，經(jīng)查，西安銀行現(xiàn)任獨立董事雎國余、廖志生截至2022年11月已連續(xù)任職滿6年。雎國余2023年3月向西安銀行提交辭職報告，但西安銀行至今未完成獨立董事的補選工作；廖志生明知連續(xù)任職已超6年，仍繼續(xù)任職并領(lǐng)取津貼，至今未向董事會提交書面辭職報告。

陜西證監(jiān)局稱，上述問題違反《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第十三條、第十五條規(guī)定，根據(jù)《上市公司獨立董事管理辦法》第四十四條規(guī)定，我局決定對你公司及獨立董事廖志生采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。針對上述公司治理不規(guī)范問題，你們應(yīng)自收到本決定書之日起十五個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

據(jù)財聯(lián)社記者了解，《上市公司獨立董事管理辦法》第十三條為“獨立董事每屆任期與上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，可以連選連任，但是連續(xù)任職不得超過六年?！钡谑鍡l為“獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。......上市公司應(yīng)當(dāng)自獨立董事提出辭職之日起六十日內(nèi)完成補選。”第四十四條為相應(yīng)處罰條款。

西安銀行表示，公司就延誤調(diào)整獨立董事有關(guān)事宜對廖志生和雎國余先生造成的影響深表歉意。同時，本公司也將嚴格按照陜西證監(jiān)局的要求，積極整改，盡快對獨立董事進行調(diào)整，同步做好過渡期的各項支撐和銜接工作，確保公司董事會運行的有效性和連續(xù)性。

目前，西安銀行尚未披露2023年年報。據(jù)公司去年三季報顯示，截止2023年9月末，西安銀行營收50.41億元，同比增長3.68%；歸母凈利潤19.05億元，同比增長7.1%。公司不良貸款率1.26%，較年初提升0.01個百分點。

監(jiān)管年內(nèi)對多家觸碰“紅線”公司出手

值得關(guān)注的是，除了《上市公司獨立董事管理辦法》，各公司《公司章程》、《關(guān)于銀行保險機構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見》、《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》等相關(guān)文件或法規(guī)均對任職期限有所規(guī)定。

其中，2019年12月，由原銀保監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于銀行保險機構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見》最受金融行業(yè)關(guān)注。該《指導(dǎo)意見》指出，對金融機構(gòu)關(guān)鍵人員任職設(shè)置了7年輪崗期限，并對存量任職回避問題的整改給了3年過渡期，于2022年底結(jié)束。

財聯(lián)社記者注意到，目前，監(jiān)管對于任職超期現(xiàn)象的關(guān)注和處罰日漸趨嚴。

3月20日，A股上市公司延華智能因董事會、監(jiān)事會超期任職2年多收到深交所關(guān)注函。深交所在《關(guān)注函》中表示，我部對上述事項表示關(guān)注。請你公司盡快完成董事會和監(jiān)事會的換屆選舉工作，積極維護各方股東合法權(quán)益，及時披露相關(guān)工作進展，確保生產(chǎn)經(jīng)營、信息披露等工作的穩(wěn)定性。

此外，3月5日，天安財險威海中心支公司因虛列經(jīng)營費用、臨時負責(zé)人任職超期，被國家金融監(jiān)督管理總局威海監(jiān)管分局進行警告并處罰款36.5萬元。2月23日， 中華聯(lián)合財險新疆分公司因指定臨時負責(zé)人未報告且超期履職，被國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局依警告并處罰款1萬元。