公司代碼：688269 公司簡稱：凱立新材

西安凱立新材料股份有限公司

第一節(jié) 重要提示

1 本年度報(bào)告摘要來自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

2 重大風(fēng)險(xiǎn)提示

公司已在本報(bào)告中詳細(xì)闡述公司在經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，敬請查閱本報(bào)告“第三節(jié) 管理層討論與分析”中“四、風(fēng)險(xiǎn)因素”部分內(nèi)容。

3 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

4 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

5 信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

6 公司上市時(shí)未盈利且尚未實(shí)現(xiàn)盈利

□是 √否

7 董事會(huì)決議通過的本報(bào)告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

公司2022年度擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利7.00元（含稅）。截至2022年12月31日，公司總股本130,704,000股，以此計(jì)算合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利9,149.28萬元（含稅）。本次利潤分配不實(shí)施包括資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送紅股在內(nèi)的其他形式的分配。該預(yù)案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，尚需提交公司股東大會(huì)審議。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)

□適用 √不適用

第二節(jié) 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

■

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯(lián)系人和聯(lián)系方式

■

2 報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡介

(一) 主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)情況

公司主要從事貴金屬催化劑的研發(fā)與生產(chǎn)、催化應(yīng)用技術(shù)的研究開發(fā)、廢舊貴金屬催化劑的回收及再加工等業(yè)務(wù)，在此基礎(chǔ)上公司也在不斷加強(qiáng)其它新型催化劑的研究開發(fā)。

1、貴金屬催化劑產(chǎn)品

公司貴金屬催化劑產(chǎn)品達(dá)數(shù)百種，主要以鉑、鈀、釕、銠、銥、金等為催化活性組分。按照催化反應(yīng)類別，可分為多相催化劑和均相催化劑兩大主要產(chǎn)品類別，按照制備工藝和規(guī)格分類，共計(jì)400余種。

公司產(chǎn)品型號(hào)不同，制備工藝不同，各類產(chǎn)品生產(chǎn)的用時(shí)也不同，大多數(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)間在一周以內(nèi)。

（1）多相催化劑

多相催化劑是目前工業(yè)中使用比例最高的催化劑，一般由活性組分、助劑和載體組成。活性組分是指能夠改變化學(xué)反應(yīng)速度而自身不出現(xiàn)于最終產(chǎn)物中的物質(zhì)。助劑是添加到催化劑中的少量物質(zhì)，用來改善催化劑的性能。載體是催化劑活性組分的分散劑或支持物。載體的主要作用是增加催化劑的有效表面，提供合適的孔結(jié)構(gòu)，保證活性物質(zhì)的分散性和催化劑的機(jī)械強(qiáng)度及熱穩(wěn)定性。公司多相催化劑主要以鈀（Pd）、鉑（Pt）、釕（Ru）、銠（Rh）、金（Au）等貴金屬為活性組分，以活性炭、金屬氧化物等為載體。

（2）均相催化劑

公司均相催化劑以鉑族金屬無機(jī)化合物或有機(jī)金屬配合物為主。

2、貴金屬催化劑加工服務(wù)

公司生產(chǎn)銷售貴金屬催化劑產(chǎn)品的同時(shí)，向客戶提供貴金屬催化劑加工服務(wù)和廢舊催化劑回收再加工。加工服務(wù)中，貴金屬原料作為周轉(zhuǎn)材料，不參與交易定價(jià)，公司考慮加工所需工藝、人員、設(shè)備、輔料等消耗，按照產(chǎn)品加工數(shù)量收取加工費(fèi)。

3、催化應(yīng)用技術(shù)的研究開發(fā)服務(wù)

依托多年的基礎(chǔ)積累、對(duì)催化反應(yīng)的認(rèn)知和研究開發(fā)，催化應(yīng)用技術(shù)研究也是公司主要業(yè)務(wù)之一，憑借公司多年的研究和技術(shù)積累，公司可以為客戶提供催化應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)、咨詢、工藝改進(jìn)等服務(wù)，不斷延伸公司的創(chuàng)新鏈，增強(qiáng)公司的服務(wù)能力。同時(shí)在催化應(yīng)用技術(shù)服務(wù)中還可以不斷改進(jìn)催化劑性能和研究開發(fā)專用催化劑，既能為客戶提供催化反應(yīng)技術(shù)服務(wù)，也可以為客戶提供性能更加優(yōu)異和適合的催化劑產(chǎn)品。公司依托優(yōu)質(zhì)的催化劑產(chǎn)品和先進(jìn)的催化合成技術(shù)，為客戶提供全流程的工藝設(shè)計(jì)、咨詢服務(wù)，以安全高效、綠色環(huán)保、低成本的新催化合成工藝替代客戶現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝，實(shí)現(xiàn)與客戶的深度綁定，以技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)公司催化劑產(chǎn)品銷售規(guī)模的持續(xù)穩(wěn)定增長。

(二) 主要經(jīng)營模式

報(bào)告期內(nèi)，公司的經(jīng)營模式未發(fā)生重大的變化。

1、銷售模式

公司通過自主研發(fā)、生產(chǎn)并向客戶銷售貴金屬催化劑產(chǎn)品或提供貴金屬催化劑加工、催化應(yīng)用技術(shù)開發(fā)等服務(wù)實(shí)現(xiàn)盈利。公司相關(guān)產(chǎn)品及服務(wù)主要以直銷方式提供，即直接與最終用戶簽署合同和結(jié)算款項(xiàng)，并向其提供技術(shù)支持和售后服務(wù)。公司目前客戶主要分布于醫(yī)藥、化工新材料、農(nóng)藥、染料及顏料等精細(xì)化工領(lǐng)域，同時(shí)也延伸至基礎(chǔ)化工、環(huán)保、新能源等新領(lǐng)域，公司選擇下游行業(yè)主要取決于目標(biāo)市場容量與市場周期，即市場容量是否有足夠發(fā)展空間，市場周期是否能夠保持長期穩(wěn)定。

2、采購模式

公司設(shè)立了物資部負(fù)責(zé)采購及物資管理相關(guān)事宜，公司建立并嚴(yán)格執(zhí)行采購物資分類與供應(yīng)商分類管理制度，采用根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)情況進(jìn)行定期采購和實(shí)時(shí)采購相結(jié)合的采購模式。

3、生產(chǎn)模式

市場部根據(jù)合同向運(yùn)行保障部提交產(chǎn)品需求單，運(yùn)行保障部根據(jù)產(chǎn)品需求單確定生產(chǎn)工藝之后，向相應(yīng)的生產(chǎn)部門下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)單，生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)任務(wù)單組織生產(chǎn)。為保障穩(wěn)定供應(yīng)并提高生產(chǎn)效率，對(duì)于部分訂單量較大、需求較為穩(wěn)定的長期客戶，公司市場部門一般會(huì)進(jìn)行訂單預(yù)判，并由運(yùn)行保障部安排生產(chǎn)部門提前生產(chǎn)備貨。

公司現(xiàn)有生產(chǎn)線主要分為三大類：多相貴金屬催化劑生產(chǎn)類、均相貴金屬催化劑生產(chǎn)類、貴金屬回收分離提純生產(chǎn)類。公司現(xiàn)有三大類生產(chǎn)線完全獨(dú)立，由于生產(chǎn)工藝及流程的不同，三大類生產(chǎn)線之間不存在共用生產(chǎn)線的情況，三大類生產(chǎn)線無法相互切換，產(chǎn)能不能調(diào)配。但是，三大類生產(chǎn)線內(nèi)部分別按貴金屬種類、生產(chǎn)工藝、載體種類等因素分為多個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)線，內(nèi)部產(chǎn)品生產(chǎn)線之間存在共用生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)能調(diào)配的情況。

4、研發(fā)模式

公司采取自主研發(fā)為主、合作研發(fā)為輔的研發(fā)模式。公司技術(shù)中心下設(shè)八個(gè)研究室和兩個(gè)檢測組：新能源技術(shù)研究室、新型催化材料與技術(shù)研究室、多相催化劑與技術(shù)研究室、連續(xù)催化技術(shù)研究室、催化科學(xué)與技術(shù)基礎(chǔ)研究室、環(huán)保催化技術(shù)研究室、均相催化劑與合成技術(shù)研究室、資源回收與再利用技術(shù)研究室、催化性能評(píng)價(jià)檢測組、物化性能檢測組，從不同方向負(fù)責(zé)公司的技術(shù)研發(fā)工作，形成了公司自主研發(fā)與客戶需求研發(fā)相結(jié)合、短期與中長期科研目標(biāo)兼顧的研發(fā)機(jī)制。

公司自主研發(fā)是公司基于自身對(duì)行業(yè)、市場發(fā)展趨勢和技術(shù)發(fā)展的判斷，對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，不斷增加產(chǎn)品種類，提升技術(shù)水平，滿足或開發(fā)市場需求，維持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的技術(shù)水平，同時(shí)解決行業(yè)共性問題、關(guān)鍵問題和卡脖子問題，積極履行社會(huì)責(zé)任；客戶需求研發(fā)是業(yè)務(wù)部門或市場部人員根據(jù)客戶實(shí)際需求及公司產(chǎn)品和技術(shù)現(xiàn)狀等，經(jīng)技術(shù)部門進(jìn)行技術(shù)可行性判斷，通過技術(shù)突破或新產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)而滿足客戶要求。在研發(fā)模式方面，公司從項(xiàng)目研發(fā)所需資源、成本、周期等方面綜合考慮，在部分項(xiàng)目研發(fā)過程中，采取與高校、科研院所、龍頭企業(yè)合作研發(fā)的方式，從而提高研發(fā)效率及公司綜合研發(fā)實(shí)力。公司亦通過承擔(dān)國家相關(guān)部門科研課題，在解決國家與行業(yè)急需的同時(shí)，時(shí)刻關(guān)注行業(yè)前沿科技動(dòng)態(tài)，保持科研敏銳度與持續(xù)創(chuàng)新能力。

(三) 所處行業(yè)情況

1. 行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門檻

化學(xué)工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，85%的化學(xué)過程與催化材料緊密相關(guān)，約有4.2萬種原料和化學(xué)中間體是通過催化材料直接和間接合成的。這些材料除直接關(guān)系到人們衣食住行，還涉及到現(xiàn)代高科技領(lǐng)域，如信息傳輸、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、航空航天，以及生物工程等。從工業(yè)生產(chǎn)硫酸到氯堿工業(yè)，從工業(yè)固氮合成氨到石油煉制工業(yè)、催化聚合物合成工業(yè)、精細(xì)化工工業(yè)等，每一次催化材料的更新?lián)Q代都會(huì)引發(fā)化學(xué)工業(yè)的巨大變革，推動(dòng)石油化工、醫(yī)藥、農(nóng)藥、顏料、染料、化工新材料、電子、能源等行業(yè)的高速發(fā)展。

催化是一個(gè)跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的綜合性交叉性高技術(shù)領(lǐng)域，與綠色化學(xué)和可持續(xù)發(fā)展緊密相連，是當(dāng)今重要的高新技術(shù)和綠色環(huán)保技術(shù)之一。長期以來，我國出臺(tái)了系列政策支持催化行業(yè)的發(fā)展。《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出在高端新材料領(lǐng)域，推動(dòng)高端稀土功能材料、高品質(zhì)特殊鋼材、高性能合金、高溫合金、高純稀貴金屬材料、高性能陶瓷、電子玻璃等先進(jìn)金屬和無機(jī)非金屬材料取得突破?！蛾P(guān)于“十四五”推動(dòng)石化化工行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》提出，要加快突破新型催化、綠色合成、功能-結(jié)構(gòu)一體化高分子材料制造、“綠氫”規(guī)?；瘧?yīng)用等關(guān)鍵技術(shù)，提升廢催化劑、廢酸、廢鹽等危險(xiǎn)廢物利用處置能力，推進(jìn)（聚）氯乙烯生產(chǎn)無汞化。

由于催化劑在化學(xué)工業(yè)、醫(yī)藥領(lǐng)域、環(huán)保和能源等許多國民基礎(chǔ)領(lǐng)域很重要很關(guān)鍵且應(yīng)用廣泛。因此，近年來我國催化材料的研究和工業(yè)生產(chǎn)發(fā)展迅速，中低端催化材料已基本實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化，但也造成同質(zhì)化問題比較嚴(yán)重。高端催化材料大部分仍然依賴進(jìn)口，國產(chǎn)化需求依然很迫切。根據(jù)市場研究機(jī)構(gòu)Ceresana公司發(fā)表的研究成果顯示，2021年催化劑的總市場價(jià)值將增加到220億美元以上，其中中國市場的增長率較高。

多年來，我國催化材料行業(yè)長期處于貿(mào)易逆差狀態(tài)，且逆差仍在不斷擴(kuò)大。在未來較長時(shí)間，催化材料的國產(chǎn)替代仍是行業(yè)發(fā)展的主要趨勢，未來我國將會(huì)有更多領(lǐng)域的催化材料產(chǎn)品逐步實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化。在雙碳、新能源、環(huán)保、大健康等背景下，下游市場對(duì)催化材料與技術(shù)的需求不斷增長，新材料、新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)不斷衍生新的催化應(yīng)用市場，我國催化材料行業(yè)正處于快速發(fā)展階段。特別是隨著我國進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，催化材料與技術(shù)的自主可控和快速發(fā)展對(duì)加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，對(duì)把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局具有重要戰(zhàn)略意義。

催化材料具有多學(xué)科相互滲透、相互交叉的特點(diǎn)。催化基礎(chǔ)研究難度大，目前催化理論對(duì)工業(yè)催化材料的研發(fā)、生產(chǎn)與應(yīng)用支撐還不夠，我國許多催化材料產(chǎn)品的開發(fā)仍以經(jīng)驗(yàn)為主，并且要依靠大量的實(shí)驗(yàn)和高水平科研人員。催化材料與技術(shù)從研發(fā)、試制、應(yīng)用評(píng)價(jià)到產(chǎn)業(yè)化是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，下游客戶對(duì)催化材料性能和穩(wěn)定性的需求不斷提高。催化材料的穩(wěn)定性、活性、選擇性、使用壽命、批次穩(wěn)定性等對(duì)下游產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)效率、安全、環(huán)保、成本、質(zhì)量等影響很大，下游客戶一般不輕易更換供應(yīng)商，信譽(yù)良好的企業(yè)經(jīng)受了長時(shí)間產(chǎn)品與技術(shù)的檢驗(yàn)，具備規(guī)模化生產(chǎn)能力和穩(wěn)定供貨能力，新企業(yè)進(jìn)入技術(shù)難度大。這就要求企業(yè)在充分了解用戶訴求、細(xì)分行業(yè)技術(shù)發(fā)展情況的同時(shí)，還需具備較強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力、持續(xù)的研發(fā)投入、長期的技術(shù)積累和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)。綜上，催化對(duì)于技術(shù)實(shí)力強(qiáng)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)的創(chuàng)新型企業(yè)而言，前景廣闊、責(zé)任重大、使命光榮。

2. 公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況

公司是我國精細(xì)化工領(lǐng)域具有技術(shù)優(yōu)勢的貴金屬催化材料生產(chǎn)以及催化應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)生產(chǎn)和銷售企業(yè)，完成了數(shù)百個(gè)催化劑的研發(fā)及改進(jìn)，形成了比較系統(tǒng)、完整、先進(jìn)的貴金屬催化材料及其研究開發(fā)及制備技術(shù)，公司開發(fā)的多種貴金屬催化劑產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代，引領(lǐng)著我國精細(xì)化工領(lǐng)域貴金屬催化劑的發(fā)展，公司產(chǎn)品及服務(wù)廣泛應(yīng)用于精細(xì)化工（醫(yī)藥、化工新材料、農(nóng)藥、染料及顏料）、基礎(chǔ)化工、環(huán)保、新能源等諸多領(lǐng)域。同時(shí)公司也正在積極研究開發(fā)各種非貴金屬催化劑、新能源催化劑、基礎(chǔ)化工催化劑等催化材料，催化材料研究開發(fā)走在了同行前列。公司能夠?qū)崿F(xiàn)從小試實(shí)驗(yàn)、中試放大、工業(yè)生產(chǎn)的全流程研發(fā)。公司的催化材料制備技術(shù)基礎(chǔ)扎實(shí)、門類齊全，可以為客戶提供專用催化劑設(shè)計(jì)開發(fā)、催化劑改進(jìn)提升、廢舊貴金屬催化劑回收再加工、下游催化應(yīng)用技術(shù)開發(fā)及優(yōu)化、工業(yè)廢水廢氣催化處理等全套催化解決方案。公司正在從精細(xì)化工領(lǐng)域貴金屬催化劑研究生產(chǎn)向各類催化材料研究開發(fā)和催化劑應(yīng)用全套方案提供者方向發(fā)展。

經(jīng)過多年的技術(shù)和市場經(jīng)驗(yàn)積累，公司憑借扎實(shí)的研發(fā)創(chuàng)新能力、先進(jìn)的技術(shù)解決方案、快速的客戶需求響應(yīng)、卓越的一體化服務(wù)，與下游客戶建立了良好的合作關(guān)系，在精細(xì)化工領(lǐng)域貴金屬催化劑行業(yè)處于優(yōu)勢地位并在不斷拓展新領(lǐng)域。公司目前下游客戶近千家，其中A股上市企業(yè)達(dá)百家之多，用戶基礎(chǔ)大、質(zhì)量高。公司一直重視與客戶，特別是下游行業(yè)龍頭企業(yè)的交流合作，保持著對(duì)市場和前沿技術(shù)的緊密關(guān)注，持續(xù)加大研發(fā)投入，不斷開發(fā)出滿足客戶需求、具有較強(qiáng)核心競爭力的前瞻性產(chǎn)品，從而達(dá)到穩(wěn)定原市場、開拓新市場，保持公司高質(zhì)量、快速、持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

公司在提供豐富的貴金屬催化劑產(chǎn)品及部分高端非貴金屬催化劑產(chǎn)品的同時(shí)，充分發(fā)揮公司技術(shù)、人才、市場優(yōu)勢，強(qiáng)化催化劑產(chǎn)品及下游催化應(yīng)用技術(shù)的協(xié)同研究，以先進(jìn)的技術(shù)引領(lǐng)、催生和穩(wěn)定催化劑產(chǎn)品市場。作為我國精細(xì)化工領(lǐng)域貴金屬催化劑行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先者和產(chǎn)業(yè)推動(dòng)者，公司通過持續(xù)加大研發(fā)力量和投入，提升技術(shù)實(shí)力，以優(yōu)化產(chǎn)品性能。同時(shí)，公司緊密圍繞主營業(yè)務(wù)，積極響應(yīng)碳達(dá)峰碳中和國家戰(zhàn)略，加快進(jìn)口替代和卡脖子相關(guān)問題的解決。公司在精細(xì)化工、基礎(chǔ)化工、環(huán)保、新能源、催化應(yīng)用技術(shù)服務(wù)等方面不斷布局新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)并取得突破，持續(xù)提升公司在催化領(lǐng)域市場的競爭優(yōu)勢和綜合地位。

3. 報(bào)告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來發(fā)展趨勢

公司以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為發(fā)展戰(zhàn)略，不斷增強(qiáng)研發(fā)能力建設(shè)，加大人才引進(jìn)和培養(yǎng)，優(yōu)化人才隊(duì)伍，強(qiáng)化新產(chǎn)品和新技術(shù)研究開發(fā)。報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步拓展創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈布局，在深耕精細(xì)化工領(lǐng)域的同時(shí)，積極拓展基礎(chǔ)化工和環(huán)保新能源等領(lǐng)域，多個(gè)新產(chǎn)品、新技術(shù)投放市場。乙炔氫氯化法生產(chǎn)PVC用金炭催化劑率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)應(yīng)用，對(duì)推動(dòng)我國PVC行業(yè)綠色高效發(fā)展起到積極作用。完成多個(gè)低含量貴金屬催化劑的開發(fā)與應(yīng)用，不斷強(qiáng)化產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。與多家用戶達(dá)成了催化應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和優(yōu)化協(xié)議，多項(xiàng)催化應(yīng)用技術(shù)已授權(quán)下游用戶使用，有力推動(dòng)行業(yè)發(fā)展。氫燃料電池用催化劑實(shí)現(xiàn)公斤級(jí)批量試產(chǎn)，部分型號(hào)達(dá)到可批量生產(chǎn)水平，獲得多家客戶認(rèn)可。

公司立足貴金屬催化材料研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，在非貴金屬催化材料方面進(jìn)行了長期布局和研發(fā)，多個(gè)高端非貴金屬催化材料完成研發(fā)和試生產(chǎn)，培育出了多個(gè)型號(hào)產(chǎn)品，憑借性能技術(shù)和成本優(yōu)勢已獲得市場認(rèn)可。非貴金屬催化劑市場空間巨大，隨著公司非貴金屬催化材料研發(fā)的不斷深化、經(jīng)驗(yàn)的不斷積累和能力的不斷提高，更多非貴金屬催化劑會(huì)逐漸投放市場，進(jìn)一步加速進(jìn)口替代。

隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和科技的不斷進(jìn)步，催化技術(shù)已經(jīng)成為了推動(dòng)化學(xué)工業(yè)、能源領(lǐng)域、環(huán)境治理等重要領(lǐng)域發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，催化材料和催化技術(shù)在已有領(lǐng)域應(yīng)用將不斷增長。同時(shí)，隨著“雙碳”目標(biāo)的提出，催化材料與技術(shù)的發(fā)展將在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用：一、催化技術(shù)和催化材料的創(chuàng)新和發(fā)展將有助于化工、煤化工、天然氣化工、氯堿化工等行業(yè)實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗，提高生產(chǎn)效率，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高附加值轉(zhuǎn)型和老舊生產(chǎn)工藝改進(jìn)等目標(biāo)；二、隨著國家大力發(fā)展氫能等新能源，催化在制氫、儲(chǔ)氫和氫燃料電池方面將具有巨大的發(fā)展?jié)摿?；三、隨著環(huán)保意識(shí)的不斷增強(qiáng)，催化技術(shù)在CO2的資源利用和其他工業(yè)副產(chǎn)廢棄物（如有機(jī)物、酸、堿）的回收和再利用方面具有廣闊的應(yīng)用場景，將為可持續(xù)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)；四、中國基礎(chǔ)化工領(lǐng)域的催化材料依賴進(jìn)口，制約了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在我國加快科技自立自強(qiáng)的政策加持下，加速推進(jìn)關(guān)鍵催化材料的國產(chǎn)化替代，促進(jìn)國產(chǎn)催化劑技術(shù)及裝備的升級(jí)，將為中國的催化產(chǎn)業(yè)注入強(qiáng)大的發(fā)展動(dòng)力。綜上所述，在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的背景下，催化技術(shù)和催化材料的應(yīng)用前景變得更加廣闊，以催化材料和催化技術(shù)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)將迎來更多的市場機(jī)遇和發(fā)展前景，同時(shí)也面臨著加快解決催化行業(yè)關(guān)鍵問題、卡脖子問題等新的研發(fā)挑戰(zhàn)和責(zé)任。

在下游產(chǎn)業(yè)鏈的高速發(fā)展下，客戶對(duì)催化材料產(chǎn)品和技術(shù)的要求標(biāo)準(zhǔn)也不斷提高。公司在銷售催化材料產(chǎn)品的同時(shí)，需要不斷滿足客戶對(duì)催化技術(shù)服務(wù)的訴求，催化技術(shù)服務(wù)和催化材料產(chǎn)品銷售將協(xié)同發(fā)展，技術(shù)服務(wù)成為產(chǎn)品銷售的有力保障，成為行業(yè)的發(fā)展趨勢。

公司催化材料與催化應(yīng)用技術(shù)協(xié)同發(fā)展，公司在研究開發(fā)生產(chǎn)催化材料的同時(shí)，也研究開發(fā)催化反應(yīng)技術(shù)，并且將催化技術(shù)與催化材料協(xié)同研究，為下游客戶提供催化技術(shù)工藝包，形成全套技術(shù)服務(wù)解決方案，帶動(dòng)產(chǎn)品銷售，增強(qiáng)了公司應(yīng)對(duì)市場、用戶的能力和水平，也提高了公司新型催化劑和專用催化劑的創(chuàng)新創(chuàng)造能力和水平。其次，不同應(yīng)用領(lǐng)域、不同產(chǎn)品、不同工藝、不同客戶對(duì)催化材料與技術(shù)的要求不盡相同，隨著下游產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)與延伸拓展，對(duì)催化材料與技術(shù)的定制化需求不斷增加，這要求企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入，注重研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，以滿足下游日益增長的產(chǎn)品與技術(shù)服務(wù)需求。此外，降低貴金屬催化材料使用成本、節(jié)約貴金屬資源成為貴金屬催化材料持續(xù)改進(jìn)的方向和目標(biāo)。公司依托自身堅(jiān)實(shí)的技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)和實(shí)力，近幾年來在行業(yè)率先進(jìn)行貴金屬催化材料的等效減量化研究、推廣和應(yīng)用，得到下游客戶的高度認(rèn)可，推動(dòng)貴金屬催化材料技術(shù)進(jìn)步和下游行業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展。

2022年公司在精細(xì)化工、基礎(chǔ)化工、新能源、環(huán)保等領(lǐng)域繼續(xù)加強(qiáng)研究開發(fā)，布局了多個(gè)新產(chǎn)品和新技術(shù)。在PVC無汞催化劑、燃料電池催化劑、電解水制氫催化劑、烷烴脫氫催化劑、廢氣凈化處理催化劑以及銅系、鎳系等非貴金屬催化劑等方面都取得了比較好的進(jìn)展。公司催化產(chǎn)品種類不斷豐富和增加，產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，強(qiáng)化了公司可持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展，成為行業(yè)中產(chǎn)品種類和應(yīng)用豐富多樣的代表。

3 公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

3.1 近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：萬元 幣種：人民幣

■

3.2 報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：萬元 幣種：人民幣

■

季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前 10 名股東情況

單位: 股

■

■

■

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

■

4.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

■

4.4 報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項(xiàng)

1 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。

報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入 184,933.90 萬元，較上年同比增長 17.03%。歸屬于上市公司股東的凈利潤 22,110.69 萬元，較上年同期增長 36.02%。

2 公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 公告編號(hào)：2023-010

西安凱立新材料股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

西安凱立新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”“本公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議于2023年03月23日以現(xiàn)場方式結(jié)合通訊召開，現(xiàn)場會(huì)議在公司會(huì)議室舉行。本次會(huì)議的通知于2023年03月13日以通訊方式送達(dá)全體監(jiān)事。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席尹阿妮主持。會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過《關(guān)于公司2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

2022年，公司監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《公司章程》及公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等法律法規(guī)和公司制度的要求，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真地履行了監(jiān)事會(huì)職能，積極開展相關(guān)工作，列席了董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

2、審議通過《關(guān)于公司2022年年度報(bào)告全文及其摘要的議案》

公司《2022年年度報(bào)告》和摘要的編制和審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，公允地反映了公司2022年年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果；在編制過程中，未發(fā)現(xiàn)公司參與年度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為；公司《2022年年度報(bào)告》披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。具體內(nèi)容詳見公司2023年03月25日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《西安凱立新材料股份有限公司2022年年度報(bào)告》和摘要。（公告編號(hào)：2023-009）

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

3、審議通過《關(guān)于公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

公司監(jiān)事會(huì)同意公司根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求編制的《公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

4、審議通過《關(guān)于公司2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》

公司監(jiān)事會(huì)同意公司《2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》，公司在總結(jié)2022年經(jīng)營情況和分析2023年經(jīng)營形式的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司2023年度經(jīng)營目標(biāo)、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，編制了2023年度的財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

5、審議通過《關(guān)于公司監(jiān)事2023年度薪酬方案的議案》

在公司擔(dān)任具體行政職務(wù)的監(jiān)事，按照其在公司所擔(dān)任的崗位領(lǐng)取薪酬，薪酬主要由崗位工資、績效工資、專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)（如有）構(gòu)成，不領(lǐng)取監(jiān)事職務(wù)報(bào)酬。其他未在公司擔(dān)任具體職務(wù)的監(jiān)事，不在公司領(lǐng)取薪酬，亦不領(lǐng)取監(jiān)事職務(wù)報(bào)酬。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

6、審議通過《關(guān)于公司2022年年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》

公司2022年年度募集資金的存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定及公司《募集資金管理制度》的要求，公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專項(xiàng)存儲(chǔ)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。具體內(nèi)容詳見公司2023年03月25日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《2022年年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-011）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

7、審議通過《關(guān)于公司2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》

報(bào)告期內(nèi)，公司在所有重大方面保持了有效的內(nèi)部控制，內(nèi)部控制運(yùn)行總體良好。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

8、審議通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》

根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第7號(hào)》等法律法規(guī)，公司編制了截至2022年12月31日止的《西安凱立新材料股份有限公司前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《西安凱立新材料股份有限公司前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)2023-012）。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

特此公告。

西安凱立新材料股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二零二三年三月二十五日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 公告編號(hào)：2023-013

西安凱立新材料股份有限公司

2022年年度利潤分配方案公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●每股分配比例：每10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利7.00元（含稅），不送紅股、不以資本公積轉(zhuǎn)增股本。

●本次利潤分配以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，具體日期將在權(quán)益分派實(shí)施公告中明確。

●在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動(dòng)的，擬維持每股分配比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額，并將另行公告具體調(diào)整情況。

一、利潤分配方案內(nèi)容

根據(jù)西安凱立新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年年度報(bào)告（經(jīng)審計(jì)），截至2022年12月31日，公司母公司財(cái)務(wù)報(bào)表可供分配利潤為人民幣30,383.13萬元。經(jīng)董事會(huì)決議，公司2022年年度擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤。本次利潤分配方案如下：

（一）公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣7.00元（含稅），不送紅股，不以資本公積轉(zhuǎn)增股本。截至2022年12月31日，公司總股本13,070.4萬股，以此計(jì)算擬派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣91,492,800.00元（含稅），占公司2022年度合并報(bào)表歸屬于上市公司股東凈利潤的41.38%。

（二）如在本公告披露之日起至實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，公司總股本發(fā)生變動(dòng)的，擬維持每股分配比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額。如后續(xù)總股本發(fā)生變化，將另行公告具體調(diào)整情況。

本次利潤分配方案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會(huì)會(huì)議的召開、審議和表決情況

公司于2023年03月23日召開了公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2022年年度利潤分配方案的議案》，同意本次利潤分配方案，并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會(huì)審議。該議案表決情況：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

（二）獨(dú)立董事意見

本次利潤分配方案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等因素，符合公司實(shí)際經(jīng)營現(xiàn)狀，方案的決策程序、利潤分配的形式和比例符合《公司法》《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。實(shí)施該方案符合公司和全體股東的利益，不存在損害中小股東利益的情況。我們同意公司上述利潤分配方案，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

三、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

本次利潤分配方案是根據(jù)公司現(xiàn)金流狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況，以及綜合考慮了公司的目前發(fā)展階段和未來發(fā)展的資金需求等因素作出的，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營現(xiàn)金流產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司正常經(jīng)營和長期發(fā)展。本次利潤分配方案尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施，敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

西安凱立新材料股份有限公司董事會(huì)

二零二三年三月二十五日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 公告編號(hào)：2023-014

西安凱立新材料股份有限公司

關(guān)于預(yù)計(jì)2023年日常性關(guān)聯(lián)交易的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●是否需要提交股東大會(huì)審議：是

●日常關(guān)聯(lián)交易對(duì)上市公司的影響：公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)符合公司業(yè)務(wù)經(jīng)營和發(fā)展的實(shí)際需要，關(guān)聯(lián)交易涉及的價(jià)格遵循了公平、公開、公正的定價(jià)原則，公司未對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴。

●公司2023年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易情況的議案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過。

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

2023年03月23日，公司召開了第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年度日常性關(guān)聯(lián)交易的議案》。董事會(huì)就上述議案表決時(shí)，關(guān)聯(lián)董事張之翔、李波、王廷詢、曾令煒回避表決，其余五名非關(guān)聯(lián)董事一致表決通過。該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司獨(dú)立董事事前認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東將在股東大會(huì)上回避表決。

獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見：在公司董事會(huì)審議該事項(xiàng)前，公司已將相關(guān)材料送達(dá)獨(dú)立董事審閱，我們對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行了認(rèn)真的核查，我們認(rèn)為：公司與關(guān)聯(lián)方開展的業(yè)務(wù)屬公司正常經(jīng)營行為，與關(guān)聯(lián)方交易價(jià)格將依據(jù)市場公允價(jià)格確定，不存在損害公司和中小股東利益的行為。我們同意將此事項(xiàng)提交公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議，同時(shí)關(guān)聯(lián)董事應(yīng)履行回避表決程序。

獨(dú)立董事意見：公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度是基于公司實(shí)際情況而產(chǎn)生的，符合公司發(fā)展的需要，有利于拓展公司產(chǎn)品銷售市場。交易價(jià)格遵循了公平、公開、公正的定價(jià)原則，定價(jià)公允，不存在損害公司和中小股東利益的情況，審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的決策程序合法合規(guī)，該議案表決時(shí)公司關(guān)聯(lián)董事均已回避表決，符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)要求，并同意將該議案提交公司2022年度股東大會(huì)審議。

（二）本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額和類別

根據(jù)公司以前年度關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況和未來公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司預(yù)計(jì)2023年公司及子公司將繼續(xù)與關(guān)聯(lián)方發(fā)生購銷商品等日常關(guān)聯(lián)交易，現(xiàn)對(duì)2023年各類別的日常關(guān)聯(lián)交易全年累計(jì)金額進(jìn)行了合理預(yù)計(jì)，2023年度預(yù)計(jì)金額的使用期限為2022年年度股東大會(huì)審議通過之日至2023年年度股東大會(huì)召開之日。具體如下：

單位：萬元

■

注：1.上表中占同類業(yè)務(wù)比例=該關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額/2022年度經(jīng)審計(jì)同類業(yè)務(wù)交易金額

2.西安泰金新能科技股份有限公司為公司控股股東西北有色金屬研究院的控股子公司

（三）前次日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況

單位：萬元

■

二、關(guān)聯(lián)人基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系

1、西北有色金屬研究院

（1）基本情況

公司名稱：西北有色金屬研究院

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91610000435389879R

法定代表人：張平祥

公司類型：內(nèi)資企業(yè)法人

注冊資本：10,852.00萬元人民幣

成立時(shí)間：2000年9月26日

注冊地址：陜西省西安市未央?yún)^(qū)未央路96號(hào)

經(jīng)營范圍：金屬材料、無機(jī)材料、高分子材料和復(fù)合材料及其制品、裝備的研究、設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、分析、檢驗(yàn)、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)讓、科技咨詢服務(wù)、信息服務(wù)；期刊出版（限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）；材料制備、應(yīng)用設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、生產(chǎn)；化工原料（危險(xiǎn)、易制毒、監(jiān)控化學(xué)品除外）的銷售；信息網(wǎng)絡(luò)的開發(fā)、研究；自有房屋和設(shè)備的租賃；會(huì)議展覽服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）

實(shí)際控制人：陜西省財(cái)政廳

財(cái)務(wù)狀況：截至2021年12月31日，西北有色金屬研究院的總資產(chǎn)為2,003,920.21萬元，凈資產(chǎn)為1,024,391.28萬元，2021年度，西北有色金屬研究院營業(yè)收入為868,903.54萬元，凈利潤為111,500.16萬元。（以上財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)經(jīng)審計(jì)）

（2）關(guān)聯(lián)關(guān)系

西北有色金屬研究院為公司控股股東。

（3）履約能力分析

上述關(guān)聯(lián)方依法存續(xù)經(jīng)營，雙方交易能正常結(jié)算，前期合同往來執(zhí)行情況良好。公司將就2023年度預(yù)計(jì)發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易與相關(guān)方簽署相關(guān)合同或協(xié)議并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，雙方履約具有法律保障。

2、西安泰金新能科技股份有限公司

（1）基本情況

公司名稱：西安泰金新能科技股份有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：916101327249265462

法定代表人：馮慶

公司類型：其他股份有限公司(非上市)

注冊資本：12,000.00萬元人民幣

成立時(shí)間：2000年11月20日

注冊地址：西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)涇渭工業(yè)園西金路西段15號(hào)

經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目:金屬制品銷售;金屬制品研發(fā);通用設(shè)備制造(不含特種設(shè)備制造);機(jī)械設(shè)備銷售;通用設(shè)備修理;機(jī)械設(shè)備租賃;非居住房地產(chǎn)租賃;技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣;金屬材料制造;金屬材料銷售;新型金屬功能材料銷售;金屬制品修理;金屬表面處理及熱處理加工;機(jī)械電氣設(shè)備制造。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng))許可項(xiàng)目:檢驗(yàn)檢測服務(wù);貨物進(jìn)出口;技術(shù)進(jìn)出口。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng),具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn))

實(shí)際控制人：陜西省財(cái)政廳

財(cái)務(wù)狀況：無對(duì)外公開的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

（2）關(guān)聯(lián)關(guān)系

西安泰金新能科技股份有限公司為公司控股股東西北有色金屬研究院的控股子公司。

（3）履約能力分析

上述關(guān)聯(lián)方依法存續(xù)經(jīng)營，雙方交易能正常結(jié)算，前期合同往來執(zhí)行情況良好。公司將就2023年度預(yù)計(jì)發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易與相關(guān)方簽署相關(guān)合同或協(xié)議并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，雙方履約具有法律保障。

三、日常關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

公司與相關(guān)關(guān)聯(lián)方2023年度的預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容主要為向關(guān)聯(lián)人購買原材料、燃料和動(dòng)力、接受勞務(wù)，向關(guān)聯(lián)人出售產(chǎn)品、商品、提供勞務(wù)，以及公司向關(guān)聯(lián)人支付擔(dān)保費(fèi)用，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格遵循公平、公開、公正的定價(jià)原則，根據(jù)具體產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)以及客戶定制需求、市場價(jià)格等確定。

四、日常關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響

公司與關(guān)聯(lián)方所發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易屬于公司從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常業(yè)務(wù)往來，符合正常商業(yè)邏輯及公平原則，在雙方平等協(xié)商達(dá)成的交易協(xié)議的基礎(chǔ)上實(shí)施，交易條件及定價(jià)公允，并按照相關(guān)規(guī)定履行批準(zhǔn)程序，不存在損害公司和股東利益的情形。進(jìn)行上述日常關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司主營業(yè)務(wù)不構(gòu)成重大影響，交易行為未對(duì)公司主要業(yè)務(wù)的獨(dú)立性造成影響，公司不會(huì)因此對(duì)關(guān)聯(lián)方形成較大的依賴。

五、保薦人核查意見

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：上述2023年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，關(guān)聯(lián)董事予以回避表決，獨(dú)立董事已就該議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨(dú)立意見，本次事項(xiàng)尚需股東大會(huì)審議。截至目前，上述關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

公司上述預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均為公司開展日常經(jīng)營活動(dòng)所需，未損害上市公司和全體股東的利益，不會(huì)對(duì)上市公司獨(dú)立性產(chǎn)生重大不利影響，上市公司亦不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴。

特此公告。

西安凱立新材料股份有限公司董事會(huì)

二零二三年三月二十五日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 公告編號(hào)：2023-015

西安凱立新材料股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

西安凱立新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年03月23日召開第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，為保持審計(jì)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，董事會(huì)同意續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和事務(wù)所”“信永中和”）為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，具體情況公告如下：

一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

機(jī)構(gòu)名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

組織形式：特殊普通合伙

注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈A座8層

首席合伙人：譚小青先生

截至2022年12月31日，信永中和合伙人（股東）249人，注冊會(huì)計(jì)師1,495人。簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會(huì)計(jì)師人數(shù)超過660人。

信永中和2021年度業(yè)務(wù)收入為36.74億元，其中，審計(jì)業(yè)務(wù)收入為26.90億元，證券業(yè)務(wù)收入為8.54億元。2021年度，信永中和上市公司年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目358家，收費(fèi)總額4.52億元，涉及的主要行業(yè)包括制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，金融業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，采礦業(yè)等。本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為222家。

2、投資者保護(hù)能力

信永中和已購買職業(yè)保險(xiǎn)，職業(yè)保險(xiǎn)的購買符合相關(guān)規(guī)定并涵蓋因提供審計(jì)服務(wù)而依法所應(yīng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任；截至2022年12月31日，累計(jì)賠償限額7億元。

近三年在執(zhí)業(yè)中未有因相關(guān)民事訴訟承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

3、誠信記錄

信永中和事務(wù)所近三年（2020年至2022年）因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施11次、自律監(jiān)管措施1次和紀(jì)律處分0次。30名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰4次、監(jiān)督管理措施23人次和行業(yè)自律監(jiān)管措施5人次和紀(jì)律處分0人次。

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

擬簽字項(xiàng)目合伙人：徐偉東先生，2000年獲得中國注冊會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2013年開始從事上市公司審計(jì)，2018年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2023年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署和復(fù)核的上市公司審計(jì)報(bào)告超過5家。

擬擔(dān)任獨(dú)立復(fù)核合伙人：梁志剛先生，2001年獲得中國注冊會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2001年開始從事上市公司審計(jì)，2001年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2018年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署和復(fù)核的上市公司超過9家。

擬簽字注冊會(huì)計(jì)師：鄒凱先生，2018年獲得中國注冊會(huì)計(jì)師資質(zhì)，2013年開始從事上市公司審計(jì)，2018年開始在信永中和執(zhí)業(yè)，2023年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署的上市公司超過4家。

2、誠信記錄

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，未受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分等。

3、獨(dú)立性

信永中和事務(wù)所及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人能夠在執(zhí)行本項(xiàng)目審計(jì)工作時(shí)保持獨(dú)立性。

4、審計(jì)收費(fèi)

審計(jì)費(fèi)用定價(jià)原則系根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素確定。公司2022年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用為70萬元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用20萬元。公司董事會(huì)提請股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)2023年公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況和市場情況決定信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用及內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用等事項(xiàng)。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)履職情況

經(jīng)核查，公司審計(jì)委員會(huì)委員認(rèn)為信永中和事務(wù)所具備為公司提供審計(jì)服務(wù)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力以及投資者保護(hù)能力，在執(zhí)業(yè)過程中堅(jiān)持誠信及獨(dú)立審計(jì)原則，能夠滿足公司審計(jì)工作的要求。同意向董事會(huì)提議續(xù)聘信永中和事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見

1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見：公司就續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)與我們進(jìn)行了事前溝通，經(jīng)了解信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的執(zhí)業(yè)情況，我們認(rèn)為：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有開展相關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)資格，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，符合公司審計(jì)工作的要求。因此，我們同意公司續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議。

2、獨(dú)立董事獨(dú)立意見：經(jīng)審核，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在為公司提供審計(jì)服務(wù)的過程中，恪盡職守，遵守獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)的各項(xiàng)工作，收取審計(jì)費(fèi)用合理。為保持公司審計(jì)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，公司擬續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊合伙）具備為公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，以及足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力和投資者保護(hù)能力，能夠滿足公司審計(jì)工作的要求，有利于保障公司審計(jì)工作的質(zhì)量，有利于保護(hù)公司及全體股東利益。我們認(rèn)為：公司續(xù)聘信永中和事務(wù)所為2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)具有合理理由，審議程序符合有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》規(guī)定。我們同意續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)（特殊普通合伙）所作為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，并同意將該議案提交公司2022年度股東大會(huì)審議。

（三）董事會(huì)對(duì)議案的審議和表決情況

公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議以9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘信永中和事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提請股東大會(huì)授權(quán)公司管理層確定2023年度審計(jì)報(bào)酬，并簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議等事項(xiàng)。

（四）生效日期

本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司2022年度股東大會(huì)審議，并自股東大會(huì)審議通過之日起生效。

特此公告

西安凱立新材料股份有限公司董事會(huì)

二零二三年三月二十五日

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 公告編號(hào)：2023-016

西安凱立新材料股份有限公司

關(guān)于部分董事、高級(jí)管理人員變更

并選舉副董事長的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、部分董事變更情況

西安凱立新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會(huì)于近日收到非獨(dú)立董事李波先生提交的辭職報(bào)告，李波先生因達(dá)到法定退休年齡申請辭去公司第三屆董事會(huì)董事職務(wù)，辭職后，李波先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。李波先生的辭職不會(huì)影響公司董事會(huì)的正常運(yùn)行，不會(huì)對(duì)公司的日常運(yùn)營產(chǎn)生不利影響。

截至本公告披露日，李波先生未持有公司股份。李波先生在任期間恪盡職守、勤勉盡責(zé)，為公司規(guī)范運(yùn)作發(fā)揮了積極作用。公司董事會(huì)謹(jǐn)向李波先生在任期間為公司所做的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

為完善公司治理結(jié)構(gòu)，保證公司董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，2023年3月23日，公司召開第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于補(bǔ)選公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》，董事會(huì)同意提名張于勝先生為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人（簡歷詳見附件），任期自公司股東大會(huì)審議通過之日起至第三屆董事會(huì)任期屆滿之日止。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過。

二、選舉副董事長情況

為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會(huì)各項(xiàng)工作的規(guī)范化開展，2023年3月23日，公司召開第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于選舉副董事長的議案》，董事會(huì)選舉董事曾永康先生為公司第三屆董事會(huì)副董事長（簡歷詳見附件），任期自董事會(huì)審議通過之日起至第三屆董事會(huì)任期屆滿之日止。

三、部分高級(jí)管理人員變更情況

因公司業(yè)務(wù)規(guī)模迅速擴(kuò)大，職能分解逐漸細(xì)化，為進(jìn)一步加強(qiáng)公司管理隊(duì)伍建設(shè)，公司于2023年3月23日召開第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司調(diào)整部分高級(jí)管理人員的議案》。公司總經(jīng)理、董事曾永康先生辭去公司總經(jīng)理職務(wù)，將擔(dān)任公司副董事長，其仍為公司核心技術(shù)人員。公司副總經(jīng)理文永忠先生辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，將擔(dān)任公司專務(wù)。

董事會(huì)同意聘任公司原副總經(jīng)理、核心技術(shù)人員萬克柔先生（簡歷詳見附件）擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)。同意聘任公司總經(jīng)理助理、副總工程師、核心技術(shù)人員李岳鋒先生（簡歷詳見附件）擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)；同意聘任公司總經(jīng)理助理兼市場部經(jīng)理牟博先生（簡歷詳見附件）擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)。上述人員任期自董事會(huì)審議通過之日起至公司第三屆董事會(huì)屆滿之日止。

萬克柔先生、李岳鋒先生及牟博先生均具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件，不存在《中華人民共和國公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）及《公司章程》等規(guī)定的不得擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)的情形，不存在被認(rèn)定為失信被執(zhí)行人的情形，不存在被中國證監(jiān)會(huì)確定為市場禁入者并且尚未解除的情況，不存在被上海證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司高管的情況，也未曾受到中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的任何處罰和懲戒。

上述高級(jí)管理人員職務(wù)的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司相關(guān)工作的開展和日常經(jīng)營造成不利影響。截至本公告披露日，曾永康先生直接持有公司股份合計(jì)126萬股，文永忠先生直接持有公司股份168萬股。曾永康先生、文永忠先生辭去公司高級(jí)管理人員職務(wù)后，將繼續(xù)遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并履行其在公司首次公開發(fā)行股票時(shí)所做的相關(guān)承諾。

公司獨(dú)立董事對(duì)以上公司擬補(bǔ)選的非獨(dú)立董事，聘任的高級(jí)管理人員的任職資格、工作經(jīng)歷、專業(yè)能力和履職能力等方面進(jìn)行認(rèn)真審查后，對(duì)本次董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《西安凱立新材料股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

特此公告。

西安凱立新材料股份有限公司董事會(huì)

二零二三年三月二十五日

附件：

張于勝同志簡歷

張于勝先生，1979年12月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權(quán)，教授級(jí)高級(jí)工程師。2008年7月畢業(yè)于中國科學(xué)院金屬研究所金屬材料專業(yè)，獲工學(xué)博士學(xué)位。同年入院工作至今?，F(xiàn)任西北有色金屬研究院黨委委員、副院長，中國材料研究學(xué)會(huì)青年工作委員會(huì)理事。國務(wù)院政府特殊津貼專家、“西部之光”訪問學(xué)者、陜西省青年科技新星、陜西省創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才。東北大學(xué)、蘭州大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)等高校兼職教授。先后主持國家自然科學(xué)基金面上基金、陜西省杰出青年基金、基礎(chǔ)加強(qiáng)子課題、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化“揭榜掛帥”等多個(gè)國家及省部級(jí)項(xiàng)目。申請國家發(fā)明專利120項(xiàng)；發(fā)表SCI論文100余篇，被引超過1000余次。榮獲陜西省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎(jiǎng)2項(xiàng)。截至本公告披露日，張宇勝先生未持有公司股份。

曾永康同志簡歷

曾永康先生，1978年11月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居住權(quán)，工學(xué)博士研究生學(xué)歷，正高級(jí)工程師。2003年7月至2006年1月，任技術(shù)部技術(shù)員；2006年1月至2010年1月，任技術(shù)部經(jīng)理；2010年1月至2015年9月，任總經(jīng)理助理；2015年9月至2018年9月，任公司董事、副總經(jīng)理；2018年至今，任公司董事、總經(jīng)理、陜西省催化材料與技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室副主任。

主要從事貴金屬催化劑的研發(fā)和應(yīng)用工作，先后參與國家十五科技攻關(guān)項(xiàng)目、國家火炬計(jì)劃項(xiàng)目等國家省市項(xiàng)目30余項(xiàng)，發(fā)表文章25篇，獲得授權(quán)發(fā)明專利55項(xiàng)，參與起草國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)28項(xiàng)。獲得中國有色金屬工業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)1項(xiàng)、陜西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)2項(xiàng)、西安市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)1項(xiàng)，陜西省專利獎(jiǎng)1項(xiàng)，全國有色金屬標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀獎(jiǎng)1項(xiàng)，陜西省職工科技節(jié)優(yōu)秀科技創(chuàng)新成果發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)4項(xiàng)，先后獲得陜西省科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)帶頭人、西安市領(lǐng)軍型青年企業(yè)家、經(jīng)開區(qū)“高端人才”等稱號(hào)。截至本公告披露日，曾永康先生直接持有公司股份合計(jì)126萬股。

萬克柔同志簡歷

萬克柔先生，1987年8月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權(quán)，高級(jí)工程師。2012年7月畢業(yè)于西北大學(xué)有機(jī)化學(xué)專業(yè)，獲理學(xué)碩士學(xué)位。同年入凱立工作至今。先后擔(dān)任凱立公司技術(shù)中心連續(xù)化組組長、總經(jīng)理助理、工會(huì)主席、凱立新源總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司董事、副總經(jīng)理、黨總支委員、第一支部書記。先后主持和承擔(dān)國家及省級(jí)各類項(xiàng)目10余項(xiàng)，授權(quán)發(fā)明專利61項(xiàng)，獲陜西省科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)，陜西高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)、陜西石化科技獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)、陜西省專利二等獎(jiǎng)，發(fā)表論文37篇，參與制定國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等21項(xiàng)。截至本公告披露日，萬克柔先生直接持有公司股份合計(jì)87.78萬股。

李岳鋒同志簡歷

李岳鋒先生，1982年1月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權(quán)，正高級(jí)工程師。2008年6月畢業(yè)于西安交通大學(xué)化學(xué)工程與技術(shù)專業(yè)，獲工學(xué)碩士學(xué)位。同年入凱立工作至今。先后擔(dān)任凱立公司技術(shù)中心技術(shù)員、課題組長、研究室主任、副總工程師，現(xiàn)任總經(jīng)理助理。先后主持和承擔(dān)國家及省級(jí)各類項(xiàng)目10余項(xiàng)，授權(quán)發(fā)明專利35項(xiàng)，獲省部級(jí)一等獎(jiǎng)2項(xiàng)、二等獎(jiǎng)2項(xiàng)，發(fā)表論文37篇，參與制定國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等13項(xiàng)。截至本公告披露日，李岳鋒先生直接持有公司股份合計(jì)56萬股。

牟博同志簡歷

牟博先生，1984年9月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權(quán)，助理工程師。2010年7月畢業(yè)于陜西師范大學(xué)材料物理與化學(xué)專業(yè)，獲工學(xué)碩士學(xué)位。同年入凱立工作至今。先后擔(dān)任凱立公司一車間技術(shù)員、車間副主任、主任、凱立公司銅川項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任凱立公司總經(jīng)理助理兼市場部經(jīng)理。牟博同志先后獲授權(quán)發(fā)明專利3項(xiàng)，發(fā)表論文4篇，參與制定標(biāo)準(zhǔn)1項(xiàng)等；先后多次獲得院集團(tuán)先進(jìn)個(gè)人，優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、勞動(dòng)模范等榮譽(yù)稱號(hào)。截至本公告披露日，牟博先生直接持有公司股份合計(jì)35萬股。

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 公告編號(hào)：2023-017

西安凱立新材料股份有限公司

關(guān)于召開2022年年度股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●股東大會(huì)召開日期：2023年4月14日

●本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

（一） 股東大會(huì)類型和屆次

2022年年度股東大會(huì)

（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2023年4月14日14 點(diǎn)00 分

召開地點(diǎn)：西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)涇渭新城涇勤路西段6號(hào)凱立新材綜合辦公樓

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年4月14日

至2023年4月14日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) — 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

■

注：本次股東大會(huì)還將聽取《2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》

1、 說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2023年02月07日和2023年03月25日披露在上海證券交易所（www.sse.com.cn）以及《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》的相關(guān)公告及文件。

2、 特別決議議案：議案13、議案14、議案15、議案16、議案17、議案18、議案19、議案20、議案21、議案22

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案3、議案7、議案8、議案11、議案12、議案13、議案14、議案15、議案16、議案17、議案18、議案19、議案20、議案21、議案22

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案11

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：西北有色金屬研究院、張之翔

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：不涉及

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

（二） 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三） 公司聘請的律師。

（四） 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

（一）登記時(shí)間：2023年04月07日（9:00-17:00）。上述時(shí)間段以后將不再辦理出席現(xiàn)場會(huì)議的股東登記

（二）登記地點(diǎn)：西安凱立新材料股份有限公司證券部

（三）登記方式：擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持有書面回執(zhí)及有關(guān)文件在上述時(shí)間、地點(diǎn)現(xiàn)場辦理。異地股東可以通過信函、傳真或電子郵件方式辦理登記，均須在登記時(shí)間2023年04月07日下午17:00時(shí)前送達(dá)，以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，信函上請注明“凱立新材2022年年度股東大會(huì)”并留有有效聯(lián)系方式。

（1）自然人股東：本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡原件等持股證明；

（2）自然人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及委托人股票賬戶卡原件等持股證明；

（3）法人股東法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人：本人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證明書原件、股票賬戶卡原件等持股證明；

（4）法人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證明書原件、授權(quán)委托書（法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件等持股證明；

（5）融資融券投資者出席現(xiàn)場會(huì)議的，應(yīng)持融資融券相關(guān)證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權(quán)委托書原件；投資者為個(gè)人的，還應(yīng)持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件原件；投資者為機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)持本單位營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、參會(huì)人員有效身份證件原件、授權(quán)委托書原件。注：所有原件均需一份復(fù)印件，如通過傳真方式辦理登記，請?zhí)峁┍匾穆?lián)系人及聯(lián)系方式，并與公司電話確認(rèn)后方視為登記成功。

六、 其他事項(xiàng)

（一）本次會(huì)議預(yù)計(jì)半天，出席會(huì)議人員交通、食宿費(fèi)用自理。

（二）參會(huì)股東請?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場辦理簽到，并請攜帶身份證明、股東賬戶卡、授權(quán)委托書等原件，以便驗(yàn)證入場。

（三）會(huì)議聯(lián)系方式

地址：西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)涇渭新城涇勤路西段6號(hào)凱立新材綜合辦公樓

聯(lián)系人：凱立新材證券部

聯(lián)系電話：029-86932830

傳真：029-86932830

電子郵件：zhengquanbu@xakaili.com

郵編：710201

特此公告。

西安凱立新材料股份有限公司董事會(huì)

2023年3月25日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

西安凱立新材料股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年4月14日召開的貴公司2022年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 　　　　　　　　　　受托人身份證號(hào)：

委托日期：　　年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 公告編號(hào)：2023-011

西安凱立新材料股份有限公司2022年

年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

西安凱立新材料股份有限公司(以下簡稱“凱立新材”“本公司”或“公司”)董事會(huì)根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)2022年年度募集資金存放與使用情況作如下專項(xiàng)報(bào)告：

一、募集資金基本情況

（一） 募集資金金額及到位時(shí)間

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意西安凱立新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2021］1396號(hào)），公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,336.00萬股，募集資金總額人民幣442,438,400.00元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用（不含稅）人民幣41,856,819.51元，募集資金凈額為人民幣400,581,580.49元。上述資金已于2021年6月3日全部到位，并存放于公司開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司募集資金的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《關(guān)于西安凱立新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票申購資金實(shí)收情況的驗(yàn)資報(bào)告》(XYZH/2021BJAA110804)。

（二）募集資金以前年度使用金額

本公司以前年度募集資金使用金額如下：

■

（三）募集資金本年使用金額及年末余額

2022年本公司募集資金使用及結(jié)余情況如下：

單位：元

■

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理制度情況

為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，依照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定了《西安凱立新材料股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《募集資金管理制度》”）。

（二）募集資金監(jiān)管協(xié)議情況

公司、保薦人中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）分別與中國建設(shè)銀行西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行、中國工商銀行西安未央支行、中國銀行西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行西安未央路支行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議”）。三方監(jiān)管協(xié)議與證券交易所制定的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

截至2022年12月31日止，公司募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶及余額情況如下：

單位：元

■

（四）募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

2021年8月12日，公司召開的第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣1.5億元（包含1.5億元）的閑置募集資金在確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)性低、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品，期限為自公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通過之日不超過12個(gè)月（含12個(gè)月）。截至2022年8月12日止，公司使用閑置募集資金購買的結(jié)構(gòu)性存款已全部到期贖回。

三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況

2022年公司實(shí)際使用募集資金155,884,669.91元，具體募集資金使用情況詳見本報(bào)告附表《募集資金使用情況對(duì)照表》。

（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

本年度公司不存在募投項(xiàng)目使用募集資金置換先期投入的情況。

截至2022年12月31日止，公司以自籌資金預(yù)先支付的未置換的發(fā)行費(fèi)用414.28萬元在本期已投入募投項(xiàng)目使用。

（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

本年度公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。

（四）對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

具體詳見“二、募集資金管理情況”中的“（四）募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況”

（五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

截至2022年12月31日止，公司不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款的情況。

（六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況

截至2022年12月31日止，公司不存在超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。

（七）節(jié)余募集資金使用情況

截至2022年12月31日止，公司不存在節(jié)余募集資金使用情況。

（八）募集資金使用的其他情況

（1）公司使用募集資金向銅川凱立增資情況

2022年3月29日，公司召開第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分募集資金向全資子公司增資及提供無息借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，同意公司使用募集資金向全資子公司銅川凱立新材料科技有限公司（以下簡稱“銅川凱立”）增資并提供無息借款實(shí)施募投項(xiàng)目。

2022年4月27日，公司使用募集資金向銅川凱立增資 45,000,000.00元，增資后銅川凱立注冊資本 50,000,000.00元。截至2022年12月31日止，公司使用募集資金向銅川凱立借款 62,000,000.00元。上述款項(xiàng)全部用于募投項(xiàng)目建設(shè)。

（2）募投項(xiàng)目延期情況

2022年8月24日，結(jié)合公司募投項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)情況和投資進(jìn)度，公司召開第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，同意在募集資金投資用途及投資規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，對(duì)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，具體如下：

■

四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況

截至2022年12月31日止，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目或募投項(xiàng)目發(fā)生對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)-規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定管理募集資金專項(xiàng)賬戶，募集資金投資項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施。公司募集資金使用與管理合法、有效，且嚴(yán)格履行了信息披露義務(wù)，不存在未及時(shí)、不真實(shí)、不正確、不完整披露情況，不存在募集資金管理違規(guī)情況。

六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見

經(jīng)核查，會(huì)計(jì)師認(rèn)為，凱立新材上述募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告已經(jīng)按照上海證券交易所相關(guān)規(guī)定編制，在所有重大方面如實(shí)反映了凱立新材2022年年度募集資金的實(shí)際存放與使用情況。

七、保薦人對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：截至2022年12月31日，凱立新材募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金使用不存在違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。截至2022年12月31日，中信建投證券股份有限公司對(duì)凱立新材募集資金使用與存放情況無異議。

附表：募集資金使用情況對(duì)照表

西安凱立新材料股份有限公司

董事會(huì)

二〇二三年三月二十五日

附表：2022年度募集資金使用情況對(duì)照表

單位：元

■

注1：2022年8月24日，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議了《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，公司對(duì)“先進(jìn)催化材料與技術(shù)創(chuàng)新中心及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”“稀貴金屬催化材料生產(chǎn)再利用產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”進(jìn)行重新論證，認(rèn)為上述募投項(xiàng)目的繼續(xù)實(shí)施仍然具有必要性和可行性，同意將上述募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間調(diào)整為2023年12月。具體內(nèi)容詳見公司2022年8月26日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目延期的公告》。

注2：公司預(yù)先支付的未置換的發(fā)行費(fèi)用 414.28 萬元在本期已投入募投項(xiàng)目“補(bǔ)充流動(dòng)資金”使用，因此截至2022年12月31日補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目投入進(jìn)度為108.21%。

證券代碼：688269 證券簡稱：凱立新材 公告編號(hào)：2023-012

西安凱立新材料股份有限公司

前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

西安凱立新材料股份有限公司

截至2022年12月31日止

關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告

西安凱立新材料股份有限公司（以下簡稱“本公司”“公司”）董事會(huì)編制了本公司于2021年6月募集的人民幣普通股資金截至2022年12月31日止的使用情況報(bào)告（以下簡稱《前次募集資金使用情況報(bào)告》）。

一、前次募集資金基本情況

（一）前次募集資金金額和資金到賬時(shí)間

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意西安凱立新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2021］1396號(hào)），公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,336.00萬股，募集資金總額人民幣442,438,400.00元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用（不含稅）人民幣41,856,819.51元，募集資金凈額為人民幣400,581,580.49元。上述資金已于2021年6月3日全部到位，并存放于公司開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司募集資金的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《關(guān)于西安凱立新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票申購資金實(shí)收情況的驗(yàn)資報(bào)告》(XYZH/2021BJAA110804)。

（二）前次募集資金專戶存儲(chǔ)情況

截至2022年12月31日止，本公司前次募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶及余額情況如下：

■

二、前次募集資金實(shí)際使用情況

（一） 前次募集資金使用情況對(duì)照表

截至2022年12月31日止，前次募集資金使用情況對(duì)照表請?jiān)斠姼奖硪弧肚按文技Y金項(xiàng)目使用情況對(duì)照表》

（二）前次募集資金變更情況

截至2022年12月31日止，公司不存在變更前次募集資金投資項(xiàng)目的情況。

（三）前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾投資總額的差異說明

單位：元

■

注1.先進(jìn)催化材料與技術(shù)創(chuàng)新中心及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目在建設(shè)過程中，受到宏觀因素的影響，全市范圍內(nèi)實(shí)行封城管控，導(dǎo)致施工人員流動(dòng)、材料設(shè)備運(yùn)輸交付均受到一定程度的影響，施工現(xiàn)場礦產(chǎn)勘測難度大、平整施工現(xiàn)場的推進(jìn)受到阻力，影響了項(xiàng)目整體的建設(shè)進(jìn)度。目前公司正在加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施，公司結(jié)合實(shí)際情況，充分考慮項(xiàng)目建設(shè)周期，經(jīng)審慎判斷，將募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間延長至2023年12月。

注2.稀貴金屬催化材料生產(chǎn)再利用產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目在建設(shè)中受當(dāng)?shù)剡B續(xù)降雨和宏觀因素的影響，裝修工程及設(shè)備運(yùn)輸安裝工作的進(jìn)度較原計(jì)劃有所延后，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)整體進(jìn)度較原計(jì)劃有所滯后。目前公司正在加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施，公司結(jié)合實(shí)際情況，充分考慮項(xiàng)目建設(shè)周期，經(jīng)審慎判斷，將募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間延長至2023年12月。

注3.預(yù)先支付的未置換的發(fā)行費(fèi)用414.28萬元在本期已投入募投項(xiàng)目“補(bǔ)充流動(dòng)資金”使用。

（四）前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況

無。

（五）前次募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

公司于2021年8月12日，召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及發(fā)行費(fèi)用自籌資金688.40萬元。

（1）以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目情況及置換方案

截至2021年7月31日止，公司已對(duì)募投項(xiàng)目及涉及土地等累計(jì)投入2,864.17萬元，其中土地等相關(guān)支出2,590.05萬元為公司自有資金支付，置換募投項(xiàng)目預(yù)先投入自籌金額為274.12萬元，具體情況如下：

單位：萬元

■

（2）以自籌資金預(yù)先投入發(fā)行費(fèi)情況及置換方案

公司發(fā)行費(fèi)用總額4,185.68萬元（不含增值稅），其中承銷費(fèi)2,921.76萬元（不含增值稅）已從募集資金總額中扣除，其他未從募集資金賬戶劃轉(zhuǎn)的發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）合計(jì)1,263.92萬元。截至2021年7月31日止，本公司以自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用424.30萬元，截至2022年12月31日止，公司以自籌資金預(yù)先支付的未置換的發(fā)行費(fèi)用414.28萬元已投入募投項(xiàng)目“補(bǔ)充流動(dòng)資金”使用。

（六）閑置募集資金的使用

2021年8月12日，公司召開的第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣1.5億元（包含1.5億元）的閑置募集資金在確保不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)性低、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品，期限為自公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通過之日不超過12個(gè)月（含12個(gè)月）。截至2022年8月12日止，公司使用閑置募集資金購買的結(jié)構(gòu)性存款已全部到期贖回。

（七）尚未使用完畢的募集資金情況

截至2022年12月31日止，公司的前次募集資金由于募投項(xiàng)目尚未結(jié)束，故募集資金尚未使用完畢。剩余尚未使用的募集資金165,426,938.27元，占募集資金凈額的比重為41.30%。剩余募集資金將繼續(xù)用于募集資金投資項(xiàng)目支出。

（八）前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益的情況

截至2022年12月31日止，前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益的情況表請?jiān)斠姼奖矶肚按文技Y投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表》。

（九）以資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況

截至2022年12月31日止，公司前次發(fā)行不涉及以資產(chǎn)認(rèn)購股份。

（十）前次募集資金使用的其他情況

（1）公司使用募集資金向銅川凱立增資情況

2022年3月29日，公司召開第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分募集資金向全資子公司增資及提供無息借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，同意公司使用募集資金向全資子公司銅川凱立新材料科技有限公司（以下簡稱“銅川凱立”）增資并提供無息借款實(shí)施募投項(xiàng)目。

2022年4月27日，公司使用募集資金向銅川凱立增資 45,000,000.00元，增資后銅川凱立注冊資本 50,000,000.00元。截至2022年12月31日止，公司使用募集資金向銅川凱立借款 62,000,000.00元。上述款項(xiàng)全部用于募投項(xiàng)目建設(shè)。

（2）前次募投項(xiàng)目延期情況

2022年8月24日，結(jié)合公司募投項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)情況和投資進(jìn)度，公司召開第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，同意在募集資金投資用途及投資規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，對(duì)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，具體如下：

■

三、前次募集資金實(shí)際使用情況與公司信息披露文件中內(nèi)容的比較

公司已將上述募集資金的實(shí)際使用情況與本公司截至本報(bào)告日止出具定期報(bào)告和其他信息披露文件中所披露的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)照，實(shí)際使用情況與披露的相關(guān)內(nèi)容一致。

四、結(jié)論

董事會(huì)認(rèn)為，公司按照A股首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)作方案使用了前次募集資金。公司對(duì)前次募集資金的投向和進(jìn)展情況均如實(shí)履行了披露義務(wù)。

公司董事會(huì)承諾前次募集資金使用情況報(bào)告不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

西安凱立新材料股份有限公司董事會(huì)

二〇二三年三月二十五日

附表一：

前次募集資金累計(jì)使用情況對(duì)照表

截至2022年12月31日止

單位：元

■

附表二：

前次募集資投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表

截至2022年12月31日止

■