上市銀行因獨董因超期“服役”吃罰單。4月25日，西安銀行(600928)發(fā)布《收到陜西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》顯示，該行于2024年4月25日收到中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局（以下簡稱“陜西證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對西安銀行股份有限公司、廖志生采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

圖片來源：西安銀行公告

行政監(jiān)管措施決定書的主要內(nèi)容顯示，經(jīng)查，西安銀行現(xiàn)任獨立董事雎國余、廖志生截至2022年11月已連續(xù)任職滿6年。雎國余2023年3月向該行提交辭職報告，但該行至今未完成獨立董事的補選工作；廖志生明知連續(xù)任職已超6年，仍繼續(xù)任職并領(lǐng)取津貼，至今未向董事會提交書面辭職報告。

上述問題違反《上市公司獨立董事管理辦法》第十三條、第十五條規(guī)定，根據(jù)《上市公司獨立董事管理辦法》第四十四條規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對西安銀行及獨立董事廖志生采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。針對上述公司治理不規(guī)范問題，陜西證監(jiān)局指出，應(yīng)自收到本決定書之日起十五個工作日內(nèi)向該局提交書面整改報告。

對此，西安銀行指出，廖志生在任該行獨立董事期間，能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，忠實、勤勉、獨立地履行相應(yīng)職責(zé)，高度重視獨立董事獨立性的相關(guān)要求，自2022年8月6日首次書面溝通請辭事宜后，又多次督促該行推進(jìn)調(diào)整獨立董事的相關(guān)工作。在此期間，廖志生對該行暫緩其辭去獨立董事職務(wù)以確保該行治理有效運行的請求給予了最大程度的理解和配合。同時西安銀行表示，該行就延誤調(diào)整獨立董事有關(guān)事宜對廖志生和雎國余造成的影響深表歉意。同時也將嚴(yán)格按照陜西證監(jiān)局的要求，積極整改，盡快對獨立董事進(jìn)行調(diào)整，同步做好過渡期的各項支撐和銜接工作，確保該行董事會運行